南华衍生品因违反监管规定被香港证监会谴责并罚款480万港元

发布时间:2025/07/27 12:17 来源:平湖家居装修网

据中国香港地区港交所2月底14日消息，香港地区港交所批评港会期货买入控股(亦称“港会期货买入”)并处以罚款480万港元，可能是该子公司在2017年6月底至2018年10月底长期没有人严守压制逃税及武装人员资金筹款规范和其他监管规范。

香港地区港交所报告找到，港会期货买入在关键整整没有人对19名消费者用以下达买入引导的消费者自设该系统开展任何督促审查，以致没能尽出力评估并管理消费者应用于该该系统相关的逃税及武装人员资金筹款安全性和其他安全性。

此外，香港地区港交所辨认出存入四个消费者电邮内的款项与有关消费者所声明的财政状况不一定相称。港会期货买入声称并无察觉该等异常情况。香港地区港交所指出港会期货买入没能推测出它曾就有关存款则有恰当查询，并尽出力处理所无关的逃税及武装人员资金筹款安全性。

香港地区港交所更找到，港会期货买入没有人正式成立有效地的年中巡查该系统以侦测消费者电邮内的知悉买入模式，导致没能侦测出九个消费者电邮内的3,783项自我配对买入。

香港地区港交所指出，港会期货买入的该系统及管控措施不足及成效不彰，且该子公司没有人确保《压制逃税及武装人员资金筹款条例》、《压制逃税及武装人员资金筹款指引》和《操守準则》获得严守。

香港地区港交所在决定对港会期货买入採取上述纪律处分时，已显然：

港会期货买入没有人谦和尽责地巡查其消费者活动，以及正式成立充裕而有效地的压制逃税及武装人员资金筹款制度和管控措施，乃属严重有缺陷，因为这可能会损害公众对市场的信心和破坏市场的廉洁稳妥；

有所需向市场发送到具阻吓出力的倾向讯息，以示有关有缺陷必定接受；

港会期货买入已採取补救措施，以促进其内部该系统及管控措施；

港会期货买入在解决问题港交所提出的高度重视规章时展现合则有；

港会期货买入惯常并无遭受纪律处分的纪录。

本文选编自“香港地区港交所”；智通财经主笔：徐文强。