合规管理岗位涉嫌违规，青海证监局向国泰君安(601211.SH)西宁文化路证券营业部出具警示函

智通财经APP获悉，12月23日，新疆证监局向国泰君安(601211.SH)西宁胜利路公司股票副经理出具警示实例。新疆证监局发现该副经理发挥作用以下缺陷，一是副经理主任后任审计风控岗、二是涉足信息技术、审计风控的医护人员经办客户该网站业务，三是外客户开户数据资料发挥作用不完整。不准确的可能，上述行为不符审计定。新疆证监局要求该副经理采取有效措施，不断完善内部管理，切实提升审计管理水平。